於2003年4月1日實施。各持牌人僅需一個牌照，即可進行不同類別的受規管活動。

　

在新的發牌制度下將有下列九類受規管活動。
RA1 證券交易 Dealing in Securities
RA2 期貨合約交易 Dealing in Futures Contracts
RA3 槓桿式外匯交易 Leveraged Foreign Exchange Trading
RA4 就證券提供意見 Advising on Securities
RA5 就期貨合約提供意見 Advising on Futures Contracts
RA6 就機構融資提供意見 Advising on Corporate Finance
RA7 提供自動化交易服務 Providing Automated Trading Services
RA8 提供證券保證金融資 Securities Margin Financing
RA9 提供資產管理 Asset Management

　

證監會規管活動：

RA4 就證券提供意見
Advising on Securities

證券及期貨從業員資格考試

Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries (LE)

證監會認可資格

　

* 不適用於持牌代表申請成為負責人員。

　

考試結構

　

規例試卷	應用試卷
卷一 基本證券及期貨規例  (指定試卷)	卷七 金融市場  (指定試卷)
卷二 證券規例	卷八 證券
卷三 衍生工具規例	卷九 衍生工具
卷五 機構融資規例	卷十一 機構融資
卷六 資產管理規例	卷十二 資產管理

　

考試形式及合格要求

 

證券及期貨從業員資格考試

　

 考試次數：十張試卷每月一次

 合格分數：70%

　

 報考資格：不設報考資格限制

　

 報考人士可自由選擇報考任何試卷

　

 考生可同時報考多張試卷

　

 考生可自由選擇考試次序

 考試費用：HK$600 (每張規例試卷)

　

 HK$380 (每張應用試卷)