于2003年4月1日实施。各持牌人仅需一个牌照，即可进行不同类别的受规管活动。

　

在新的发牌制度下将有下列九类受规管活动。
RA1 证券交易 Dealing in Securities
RA2 期货合约交易 Dealing in Futures Contracts
RA3 槓杆式外汇交易 Leveraged Foreign Exchange Trading
RA4 就证券提供意见 Advising on Securities
RA5 就期货合约提供意见 Advising on Futures Contracts
RA6 就机构融资提供意见 Advising on Corporate Finance
RA7 提供自动化交易服务 Providing Automated Trading Services
RA8 提供证券保证金融资 Securities Margin Financing
RA9 提供资产管理 Asset Management

　

证监会规管活动：

RA4 就证券提供意见
Advising on Securities

证券及期货从业员资格考试

Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries (LE)

证监会认可资格

　

* 不适用于持牌代表申请成为负责人员。

　

考试结构

　

规例试卷	应用试卷
卷一 基本证券及期货规例  (指定试卷)	卷七 金融市场  (指定试卷)
卷二 证券规例	卷八 证券
卷三 衍生工具规例	卷九 衍生工具
卷五 机构融资规例	卷十一 机构融资
卷六 资产管理规例	卷十二 资产管理

　

考试形式及合格要求

 

证券及期货从业员资格考试

　

 考试次数：十张试卷每月一次

 合格分数：70%

　

 报考资格：不设报考资格限制

　

 报考人士可自由选择报考任何试卷

　

 考生可同时报考多张试卷

　

 考生可自由选择考试次序

 考试费用：HK$600 (每张规例试卷)

　

 HK$380 (每张应用试卷)